百家乐涩涩爱         国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）    基金不休东谈主：国泰基金不休有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司    申诉送出日历：二〇二五年三月二十九日                           国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   基金不休东谈主的董事会、董事保证本申诉所载长途不存在虚伪纪录、误导性论述或首要遗漏，并 对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带的法律背负。今年度申诉如故三分之二以上独 立董事署名应许，并由董事长签发。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同商定，于 2025 年 03 月 27 日复核了本报 告中的财务筹划、净值发扬、利润分拨情况、财务管帐申诉、投资组合申诉等内容，保证复核内容 不存在虚伪纪录、误导性论述或者首要遗漏。   基金不休东谈主承诺以淳厚信用、奋发尽责的原则不休和哄骗基金资产，但不保证基金一定盈利。   基金的过往事迹并不代表其异日发扬。投资有风险，投资者在作出投资决议前应仔细阅读本基 金的招募说明书过火更新。   本申诉期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                             国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                                                            国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                     国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                        §2 基金简介 基金称号                   国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF） 基金简称                          国泰估值优势夹杂（LOF） 场内简称                                 国泰估值 LOF 基金主代码                                    160212 交易代码                                     160212 基金运作方式                              上市契约型洞开式 基金合同收效日                             2010 年 2 月 10 日 基金不休东谈主                            国泰基金不休有限公司 基金托管东谈主                         中国工商银行股份有限公司 申诉期末基金份额总额                          280，425，905.01 份 基金合同存续期                                  不如期 基金份额上市的证券交易所                        深圳证券交易所 上市日历                                2013 年 2 月 27 日                   国泰估值优势夹杂（LOF） 国泰估值优势夹杂（LOF） 下属分级基金的基金简称                              A                           C 下属分级基金的交易代码               160212                       016616 申诉期末下属分级基金的份额总 额              坚握价值投资的理念，力求在灵验箝制风险的前提下实现基金资产的长 投资宗旨              期矜重升值。 投资策略 事迹比拟基准       沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%              本基金为夹杂型基金，基金资产举座的预期收益和预期风险高于货币市 风险收益特征              场基金和债券型基金，低于股票型基金。        名堂           基金不休东谈主                              基金托管东谈主                            国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 称号                     国泰基金不休有限公司                     中国工商银行股份有限公司              姓名               刘国华                              郭明 信息露出            预计电话           021-31081600转                    010-66105799 谨慎东谈主            电子邮箱         xinxipilu@gtfund.com            custody@icbc.com.cn 客户做事电话              （021）31089000，400-888-8688                95588 传真                         021-31081800                    010-66105798                     中国（上海）解放贸易历练区                     北京市西城区回话门内大街55 注册地址                       浦东通衢1200号2层225室                           号                      上海市虹口区公路子18号8号                   北京市西城区回话门内大街55 办公地址                         楼嘉昱大厦15-20层                             号 邮政编码                          200082                          100140 法定代表东谈主                         周向勇                              廖林 本基金采选的信息露出报纸称号                《中国证券报》 登载基金年度申诉正文的不休东谈主互联                               http://www.gtfund.com 网网址                               上海市虹口区公路子 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层及基 基金年度申诉备置地点                               金托管东谈主住所或办公时事       名堂                 称号                                  办公地址               立信管帐师事务所（特别平常合 管帐师事务所                                         上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼               伙） 注册登记机构        中国证券登记结算有限背负公司                   北京市西城区太平桥大街 17 号                   §3 主要财务筹划、基金净值发扬及利润分拨情况                                                                  金额单元：东谈主民币元                                        国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉            国泰估值优         国泰估值优         国泰估值优           国泰估值优           国泰估值优 数据和指                                                                                   国泰估值优势              势夹杂           势夹杂           势夹杂              势夹杂             势夹杂     标                                                                                  夹杂（LOF）C            （LOF）A        （LOF）C        （LOF）A           （LOF）C          （LOF）A 本期已            -36，775，473                 -127，068，460.                   -176，434，254. 实现收                        11，449.10                   -6，246，967.70                        -710.15                    .84                           89                              07 益 本期利        14，981，768.                 -136，727，839.                   -232，626，384.                           -22，409.35                   -6，059，130.80                      -1，190.45 润                   85                           17                              63 加权平 均基金 份额本 期利润 本期加 权平均 净值利 润率 本期基 金份额 净值增 长率            国泰估值优势 数据和指                     国泰估值优势 国泰估值优势 国泰估值优势 国泰估值优势 国泰估值优势混            夹杂（LOF） 标                        夹杂（LOF）C 夹杂（LOF）A 夹杂（LOF）C 夹杂（LOF）A 合（LOF）C                A 期末可 供分拨                       646，810.65                      105，023.59                      66，301.01                    .98                           35                               1 利润 期末可 供分拨                                       国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 基金份 额利润 期末基 金资产                                                     176，103.42                      100，019.55                   .52            9               13                            56 净值 期末基 金份额           2.5570         2.5194           2.5046         2.4775        2.9618          2.9663 净值           国泰估值优         国泰估值优             国泰估值优         国泰估值优         国泰估值优 计期末                                                                                  国泰估值优势               势夹杂           势夹杂              势夹杂             势夹杂           势夹杂 筹划                                                                                   夹杂（LOF）C           （LOF）A        （LOF）C            （LOF）A        （LOF）C           （LOF）A 基金份 额累计 净值增 长率   注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣 除干系用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。   (2)所述基金事迹筹划不包括握有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后执行收益水平要低 于所列数字。   (3)自 2022 年 9 月 9 日起，本基金加多 C 类份额并分别诞生对应的基金代码。                                 份额净值增                         事迹比拟基                  份额净值增                          事迹比拟基      阶段                         长率顺序差                         准收益率标           ①－③            ②－④                    长率①                          准收益率③                                       ②                         准差④ 畴昔三个月              -3.55%         2.70%           -0.91%         1.39%         -2.64%        1.31% 畴昔六个月              11.12%         2.43%           12.05%         1.32%         -0.93%        1.11% 畴昔一年               2.09%          2.07%           13.90%         1.07%        -11.81%        1.00%                             国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 畴昔三年        -31.90%       1.67%        -13.04%     0.94%    -18.86%   0.73% 畴昔五年        6.23%         1.79%        3.46%       0.98%    2.77%     0.81% 自基金转型起 于今                         份额净值增                    事迹比拟基            份额净值增                     事迹比拟基    阶段                   长率顺序差                    准收益率标      ①－③       ②－④             长率①                      准收益率③                            ②                       准差④ 畴昔三个月       -3.64%        2.70%        -0.91%      1.39%    -2.73%    1.31% 畴昔六个月       10.90%        2.43%        12.05%      1.32%    -1.15%    1.11% 畴昔一年        1.69%         2.07%        13.90%      1.07%    -12.21%   1.00% 改过增 C 类份             -24.82%       1.64%        0.09%       0.91%    -24.91%   0.73% 额起于今                   国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）         自基金转型以来份额累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                       (2013 年 2 月 19 日至 2024 年 12 月 31 日)   注：(1)本基金合同于 2010 年 2 月 10 日收效。禁闭期为三年。本基金禁闭期于 2013 年 2 月 18 日届满，禁闭期届满后，估值优先份额和估值高出份额更正为吞并上市洞开式基金（LOF）的份额， 估值优先份额和估值高出份额自 2013 年 2 月 19 日起断绝上市。原国泰估值优势可分离交易股票型                        国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 证券投资基金基金称号变更为“国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）”。自 2015 年 8 月 8 日起 基金类别变更为夹杂型基金，基金称号由“国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）”修改为“国泰 估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）”。   (2)本基金在六个月建仓收尾时，各项资产树立比例适合合同商定。   注：(1)本基金合同于 2010 年 2 月 10 日收效。禁闭期为三年。本基金禁闭期于 2013 年 2 月 18 日届满，禁闭期届满后，估值优先份额和估值高出份额更正为吞并上市洞开式基金（LOF）的份额， 估值优先份额和估值高出份额自 2013 年 2 月 19 日起断绝上市。原国泰估值优势可分离交易股票型 证券投资基金基金称号变更为“国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）”。自 2015 年 8 月 8 日起 基金类别变更为夹杂型基金，基金称号由“国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）”修改为“国泰 估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）”。   (2)本基金在六个月建仓收尾时，各项资产树立比例适合合同商定。   (3)自 2022 年 9 月 9 日起，本基金加多 C 类份额并分别诞生对应的基金代码。                 国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）             畴昔五年净值增长率与事迹比拟基准收益率的柱形对比图                        国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   注：2022 年策动期间为 2022 年 9 月 9 日至 2022 年 12 月 31 日，未按统统这个词当然年度进行折算。   本基金畴昔三年未进行利润分拨。                           国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                               §4 不休东谈主申诉   国泰基金不休有限公司成立于 1998 年 3 月 5 日，是经中国证监会证监基字19985 号文批准的 首批圭表的寰球性基金不休公司之一。公司注册老本为 1.1 亿元东谈主民币，公司注册地为上海，并在 北京和深圳设有分公司。   适度 2024 年 12 月 31 日，本基金不休东谈主共不休 270 只洞开式证券投资基金。另外，本基金不休 东谈主于 2004 年得到寰球社会保险基金理事会社保基金资产不休东谈主阅历，面前受托不休寰球社保基金多 个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金不休东谈主得到企业年金投资不休东谈主阅历。2008 年 2 月 14 日， 本基金不休东谈主成为首批获准开展特定客户资产不休业务（专户欢迎）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准得到及格境内机构投资者（QDII）阅历，囊括了公募基金、社保、年金、专户 欢迎和 QDII 等不休业务阅历。                   任本基金的基金司理（助                                              证券从业   姓名      职务            理）期限                                说明                                               年限                   任职日历          离任日历                                                     硕士研究生。2014 年 8 月加入国         国泰估值优势                                      泰基金，历任研究员、基金司理  王兆祥    夹杂（LOF）                     -        11 年   助理等。2022 年 6 月起任国泰估         的基金司理                                       值优势夹杂型证券投资基金                                                     （LOF）的基金司理。   注：1、此处的任职日历和离任日历均指公司决定收效之日，首任基金司理，任职日历为基金合 同收效日。   本申诉期内，本基金不休东谈主严格顺从《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》、《证券投资基金不休公司公道交易轨制携带见地》等关联法律功令的规则，严格顺从基金合 同和招募说明书商定，本着淳厚信用、奋发尽责、最大箝制保护投资东谈主正当权益等原则不休和哄骗 基金资产，在箝制风险的基础上为握有东谈主谋求最大利益。本申诉期内，本基金运作正当合规，未发 生毁伤基金份额握有东谈主利益的步履，未发生内幕交易、主管阛阓和欠妥关联交易过火他违纪步履，                     国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 信息露出实时、准确、无缺，本基金与本基金不休东谈主所不休的其他基金资产、投资组合与公司资产 之间严格分开、公道对待，基金不休团队保握孤立运作，并通过科学决议、圭表运作、全心不休和 健全内控体系，灵验保险投资东谈主的正当权益。   本基金不休东谈主根据干系功令要求，制定了《公道交易不休轨制》，轨制圭表了公司各部门干系岗 位职责，适用于公司统统投资品种的一级阛阓申购、二级阛阓交易等统统投资不休行动，包括授权、 研究分析、投资决议、交易引申、事迹评估等投资不休行动干系的各个门径，旨在圭表交易步履， 严禁利益运输，保证公道交易，保护投资者正当权益。   （一）公司投资和研究部门继续完善研究方法和投资决议经由，擢升投资决议的科学性和客不雅 性，确保各投资组合享有公道的投资决议契机，建立公道交易的轨制环境。   （二）公司制定投资授权机制，明确各投资决议主体的职责和权限阔别，合理笃定各投资组合 司理的投资权限，越过投资权限的操作需要经过严格的审批顺序。   （三）公司对各投资组合信息进行灵验的守秘不休，不同投资组合司理之间的首要非公开投资 信息互相阻难。   （四）公司实行汇集交易轨制，严格阻难投资不休职能与交易引申职能，确保各投资组合享有 公道的交易引申契机。并在交易引申中对公道交易进行实时监控。   （五）公司严格箝制不同投资组合之间的同日反向交易，严格不容可能导致不公道交易和利益 运输的同日反向交易。   （六）公司干系部门如期对不休的不同投资组合的举座收益率各别、分投资类别的收益率各别、 不同期间窗下同向交易和反向交易的交易价差等进行分析，并评估是否适合公道交易原则。   （七）公司干系部门建立灵验的异常交易步履日常监控和分析评估轨制，对交易过程进行如期 搜检，并将搜检驱散如期向公司风险不休委员会陈说。   本申诉期内，本基金不休东谈主严格顺从《证券投资基金不休公司公道交易轨制携带见地》的干系 规则，通过严格的里面风险箝制轨制和经由，对各门径的投资风险和不休风险进行灵验箝制，确保 公道对待所不休的统统基金和投资组合，切实留意利益运输步履。   本申诉期内，公司对贯穿四个季度期间内、不同期间窗下（1 日内、3 日内、5 日内）公司不休 的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违犯公道交易轨制的异常步履。                     国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   本申诉期内，本基金与本基金不休东谈主所不休的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本申诉 期内，未发现本基金有可能导致不公道交易和利益运输的异常交易。 段偏成长，临了半个月阛阓更是呈现缩量聚焦的行情，举座看全年握续性契机主要汇集在 AI 应用及 红利资产，但阶段性各个成长赛谈王人有一定发扬。咱们的组合在 12 月份以前基本位于前二分之一， 但 12 月份逾期较多，主如果莫得竣事一些经久看好短期涨幅较大的股票。预测来岁咱们合计面前国 内经济处在破晓阶段，后续有契机走出成长股牛市行情，面前看流动性继续削弱，另一方面举座中 证 500 为代表的成长股估值偏低，因此咱们一直支握偏高仓位，从中不雅切入，偏从下到上的价值成 长标的，咱们也继续的通过潜入个股研究回溯投资逻辑。阛阓走势比咱们想得要鬈曲，2024 年为国 际大选年，在一系列不笃定性的面前，咱们合计阛阓愈加追求笃定性，资金愈加追捧笃定性高股息 资产和具备国表里产业共振的 AI 行业，对其他板块从下到上筛选的成长股短缺握股耐性，这也导致 许多成长股跌到了严重低估的价值区间，但暗淡终将畴昔，清晨终将到来，咱们坚握价值成长策略 去获取通晓内的收益。当下咱们针对阛阓作风的变化，把研究要点聚焦异日具备国际化才略的出海 公司，咱们永远信托异日中国会有更多从优秀到超卓再到伟大的跨国企业，咱们的研究框架主要聚 焦寻找这类公司，进而获取笃定的价值成长收益；行业上咱们也聚焦到中期景气度更好的电力设备 行业上，国内新动力发展蹙迫需要愈加刚硬的电网支握，国外则由于制造业投资增长、AI 爆发和新 动力发展，使得西洋等区域的电网投资呈现握续性高增长态势，咱们合计国内会有一批企业受益于 国表里的产业共振。   组合基本保握以低估值的医药和一些价值成长股作念底仓，反想个东谈主投资作风，咱们本期加入了 中不雅行业研究，联接从下到上选股。具体方进取，看好电力设备出海、国内电网投资为代表的硬核 制造，组合树立上以科技升级和硬核制造业出海进犯，医药消耗等蹲估值斥地，加仓主要汇集在电 力设备及新动力行业，其次是一些高端制造行业里面中经久空间较大且现阶段具有性价比的品种。   本基金 A 类本申诉期内的净值增长率为 2.09%，同期事迹比拟基准收益率为 13.90%。   本基金 C 类本申诉期内的净值增长率为 1.69%，同期事迹比拟基准收益率为 13.90%。                   国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   宏不雅层面：咱们合计 2024 年的主要扰动来自外部要素，内在政策宽松是笃定的，里面的复苏也 是大致率事件，但外皮要素具有不笃定性，即全球地缘政事扰动、好意思大选带来的扰动、好意思联储政策 带来的流动性扰动、好意思债及好意思股走势的扰动、欧债不笃定性的扰动、国际汇率扰动等。政策面，利 好新质坐褥力的政策握续推动，民营企业利好政策继续出台，9 月底国内务策频出。货币层面，海 外主要经济体开启降息周期，中国货币政策仍有较大空间；经济基本面上，全球经济举座不够强， 国内复苏渐渐开朗，因此更看好受益于全球新动力后周期及全球降息的电网设备和储能板块。   证券阛阓方面预测：咱们的投资框架是从上至下和从下到上的联接，要点聚焦从下到上的公司 研究。从上至下的框架：分母定买卖，分子定标的。股债比握续遏抑历史新高，使得咱们反想这一 框架的灵验性，外部风险频发使阛阓对风险顶点厌恶，资金在追求笃定性的方进取决骤，导致传统 股债比框架阶段失效，红利资产的握续高潮执行亦然资产荒导致的股票债券化。咱们合计国外政事 事件的影响终会清除，顶点低估个股终将迎来估值斥地，举座来说成长股的蛊卦力依然比拟大；从 分子角度，咱们加入了中不雅研究，聚焦到了受益于国表里投资共振带来的电网设备板块，同期坚握 筛选能够成为跨国泰斗的国内公司。有计划异日一段时间，国内鼎新洞开政策继续推出，好意思国开启降 息周期，咱们预计一些低估值的价值成长股和逆境回转的周期成长股会发扬强势，因此咱们对异日 一段时间老本阛阓举座保握严慎乐不雅，行业上，咱们看好电力设备出海、国内电网投资、医药、范 AI 等行业，具体操作上连续寻找更多事迹高增长、估值低廉的优质成长股。   具体到咱们组合：咱们以 5 年年化 15%以上事迹增长，同期估值偏低的顺序筛选公司，面前主 要树立：医药消耗+硬核制造+范 AI 等标的，其中医药消耗主要在一些低估值有旯旮变化的优质个股 上；硬核制造主要汇集在具有出海逻辑和升级逻辑的价值成长股上；范 AI 主要在浸透率有望快速提 升的细分龙头个股上，总之基本王人是估值偏低的各细分行业的优质公司。   这几大哥本阛阓作风变化较大，尤其从深度价值到赛谈为王，再到科技映射，再到矜浩大于一 切，每种作风的尾部阶段王人是不看估值，咱们永远强调投资要信托知识、信托均值转头。到底什么 是知识，咱们合计股票知识包括产业知识和金融订价知识，其中产业知识决定公司中经久利润核心， 影响要素主如果行业空间、行业竞争模式、行业公司趋势等等；金融订价知识决定了估值核心，影 响要素体面前财务筹划上主如果 ROE、ROE 矜重性、现款流等；利润核心乘以估值核心等于中经久 合理的市值，因此转头投资经久投资估值笃信是很环节，阛阓不会一直王人是短期不看估值只争旦夕 追求快的收益，估值严重偏离核心，在一定进程就会出现事迹估值双升，这常常是赔本最大的着手， 也等于所谓的追涨杀跌。因此总结到一句话：好公司、估值低、事迹好，这是经久收益最大的着手， 是组合风险箝制最好的办法，亦然收益能继续革命高的保险。                    国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   咱们临了王人会强调一句：咱们一直坚握作念纯粹而正确的事情。从经久角度去寻找一些优质公司， 赚取事迹增长致使赚取戴维斯双击其实并不难，这等于纯粹而正确的事情，而不宜过于眷注短期的 阛阓，阛阓经久灵验，短期不一定灵验，信托“慢即是快，盈亏同源”。异日咱们依然知行合一，继 续作念纯粹而正确的事情，秉着“受东谈主之托、代客欢迎、毛骨屹然、惶惶不可终日”的原则但愿给基金握有 东谈主在箝制好回撤的基础上作念到矜重收益。   本申诉期内，本基金不休东谈主从合规运作、休养基金份额握有东谈主正当利益的角度启程，完善里面 箝制轨制和经由，加强日常监察力度，推动内控体系和轨制措施的落实；在对基金投资运作和公司 规划不休的合规性监察方面，通过实时监控、报表揭示、如期搜检、专项搜检等方式，实时发现情 况、提议改进建议并追踪改进落实情况。本期内要点开展的监察稽核责任包括： 提前留意，确保投资不休、基金销售和后台运营等业务畛域的稳健合规运作。 控轨制和业务经由，推动全员全过程风险不休和风险箝制背负制，并进行握续监督，追踪搜检引申 情况。 升职工的诚信圭表和风险背负意志。   今后本基金不休东谈主将连续以“诚信奋发为投资东谈主做事”为宗旨，继续擢升里面监察稽核和风险控 制责任的科学性和实效性，在完善里面箝制体系、灵验留意风险的基础上，确保基金资产的圭表运 作，休养基金份额握有东谈主的正当利益，争取以更好的收益薪金基金份额握有东谈主。   本基金不休东谈主按照干系法律功令规则，设有估值委员会，并制定了干系轨制及经由。估值委员 会主要谨慎基金估值干系责任的评估、决议、引申和监督，确保基金估值的公允与合理。申诉期内 干系基金估值政策由托管东谈主进行复核。公司估值委员会由主管运营的公司率领谨慎，成员包括基金 核算、风险不休、行业研究方面业务主干，均具有丰富的行业分析、管帐核算等证券基金行业从业 辅导及专科才略。基金司理如合计估值有被污蔑或有失公允的情况，可向估值委员会申诉并提议相 关见地和建议。各方不存在职何首要利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。                   国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   截止本申诉期末，根据本基金基金合同和干系法律功令的规则，本基金无应分拨但尚未实施的 利润。   无。                     §5 托管东谈主申诉   本申诉期内，本基金托管东谈主在对国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）的托管过程中，严 格顺从《证券投资基金法》过火他法律功令和基金合同的关联规则，不存在职何毁伤基金份额握有 东谈主利益的步履，实足尽责尽责地履行了基金托管东谈主应尽的义务。   本申诉期内，国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）的不休东谈主——国泰基金不休有限公司 在国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）的投资运作、基金资产净值策动、基金份额申购赎回 价钱策动、基金用度开支等问题上，不存在职何毁伤基金份额握有东谈主利益的步履，在各环节方面的 运作严格按照基金合同的规则进行。本申诉期内，国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）未进 行利润分拨。   本托管东谈主照章对国泰基金不休有限公司编制和露出的国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF） 了核查，以上内容真确、准确和无缺。                      §6 审计申诉                                    信会师报字2025第 ZA30511 号 国泰估值优势夹杂型证券投资基金(LOF)全体基金份额握有东谈主：                        国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   咱们审计了国泰估值优势夹杂型证券投资基金(LOF)的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资 产欠债表，2024 年度的利润表、净资产变动表以及干系财务报表附注。   咱们合计，后附的财务报表在统统首要方面按照企业管帐准则以及中国证券监督不休委员会发 布的对于基金行业实务操作的关联规则编制，公允响应了国泰估值优势夹杂 型证券投资基金 (LOF)2024 年 12 月 31 日的财务景况以及 2024 年度的规划恶果和净资产变动情况。   咱们按照中国注册管帐师审计准则的规则引申了审计责任。审计申诉的“注册管帐师对财务报表 审计的背负”部分进一步证明了咱们在这些准则下的背负。按照中国注册管帐师职业谈德守则，咱们 孤立于国泰估值优势夹杂型证券投资基金(LOF)，并履行了职业谈德方面的其他背负。咱们信托，我 们获取的审计根据是充分、适应的，为发表审计见地提供了基础。   国泰估值优势夹杂型证券投资基金(LOF)不休层对其他信息谨慎。其他信息包括年度申诉中涵盖 的信息，但不包括财务报表和咱们的审计申诉。   咱们对财务报表发表的审计见地不涵盖其他信息，咱们也不合其他信息发表任何表情的鉴证结 论。   联接咱们对财务报表的审计，咱们的背负是阅读其他信息，在此过程中，有计划其他信息是否与 财务报表或咱们在审计过程中了解到的情况存在首要不一致或者似乎存在首要错报。   基于咱们已引申的责任，如果咱们笃定其他信息存在首要错报，咱们应当申诉该事实。在这方 面，咱们无任何事项需要申诉。   基金不休东谈主不休层谨慎按照企业管帐准则以及中国证券监督不休委员会发布的对于基金行业实 务操作的关联规则编制财务报表，使其实现公允响应，并设想、引申和休养必要的里面箝制，以使 财务报表不存在由于作弊或失实而导致的首要错报。   在编制财务报表时，基金不休东谈主不休层谨慎评估国泰估值优势夹杂型证券投资基金(LOF)的握续 规划才略，露出与握续规划干系的事项(如适用)，并哄骗握续规划假定，除非基金不休东谈主不休层规划 算帐国泰估值优势夹杂型证券投资基金(LOF)、断绝运营或别无其他现实的聘用。   基金不休东谈主治理层谨慎监督国泰估值优势夹杂型证券投资基金(LOF)的财务申诉过程。                       国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   咱们的宗旨是对财务报表举座是否不存在由于作弊或失实导致的首要错报获取合理保证，并出 具包含审计见地的审计申诉。合理保证是高水平的保证，但并不成保证按照审计准则引申的审计在 某一首要错报存在时总能发现。错报可能由于作弊或失实导致，如果合理预期错报单独或汇总起来 可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决议，则频繁合计错报是首要的。   在按照审计准则引申审计责任的过程中，咱们哄骗职业判断，并保握职业怀疑。同期，咱们也 引申以下责任：   (1)识别和评估由于作弊或失实导致的财务报表首要错报风险，设想和实施审计顺序以玩忽这些 风险，并获取充分、适应的审计根据，算作发表审计见地的基础。由于作弊可能波及取悦、伪造、 挑升遗漏、虚伪论述或凌驾于里面箝制之上，未能发现由于作弊导致的首要错报的风险高于未能发 现由于失实导致的首要错报的风险。   (2)了解与审计干系的里面箝制，以设想妥贴的审计顺序，但目的并非对里面箝制的灵验性发表 见地。   (3)评价基金不休东谈主不休层选用管帐政策的妥贴性和作出管帐推断及干系露出的合感性。   (4)对基金不休东谈主不休层使用握续规划假定的妥贴性得出论断。同期，根据获取的审计根据，就 可能导致对国泰估值优势夹杂型证券投资基金(LOF)握续规划才略产生首要疑虑的事项或情况是否 存在首要不笃定性得出论断。如果咱们得出论断合计存在首要不笃定性，审计准则要求咱们在审计 申诉中提请报表使用者详确财务报表中的干系露出；如果露出不充分，咱们应当发表非无保属见地。 咱们的论断基于适度审计申诉日可得到的信息。关联词，异日的事项或情况可能导致国泰估值优势混 合型证券投资基金(LOF)不成握续规划。   (5)评价财务报表的总体列报(包括露出)、结构和内容，并评价财务报表是否公允响应干系交易 和事项。   咱们与基金不休东谈主治理层就规划的审计范围、时间安排和首要审计发现等事项进行调换，包括 调换咱们在审计中识别出的值得眷注的里面箝制错误。                    立信管帐师事务所（特别平常合伙）            中国注册管帐师                                                吴凌志 朱丽娜                                       上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼                          国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                           §7 年度财务报表 管帐主体：国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF） 申诉截止日：2024 年 12 月 31 日                                                                 单元：东谈主民币元                        附注                本期末                    上年度末          资产                       号              2024 年 12 月 31 日         2023 年 12 月 31 日 资 产： 货币资金                7.4.7.1                   10，768，955.13        11，353，274.32 结算备付金                                          2，928，089.32         2，943，283.41 存出保证金                                           383，245.88           250，383.90 交易性金融资产             7.4.7.2                  705，529，135.30       736，395，757.01 其中：股票投资                                      662，726，463.52       696，537，804.68     基金投资                                                  -                      -     债券投资                                      42，802，671.78        39，857，952.33     资产支握证券投资                                              -                      -     贵金属投资                                                 -                      -     其他投资                                                  -                      - 养殖金融资产              7.4.7.3                               -                      - 买入返售金融资产            7.4.7.4                               -                      - 应收算帐款                                           322，546.43          2，542，011.96 应收股利                                                      -                      - 应收申购款                                           206，546.20           451，033.30 递延所得税资产                                                   -                      - 其他资产                7.4.7.5                               -                      - 资产所有这个词                                         720，138，518.26       753，935，743.90                        附注                 本期末                     上年度末        欠债和净资产                       号              2024 年 12 月 31 日         2023 年 12 月 31 日 负 债： 短期借债                                                      -                      - 交易性金融欠债                                                   -                      - 养殖金融欠债              7.4.7.3                               -                      - 卖出回购金融资产款                                                 -                      - 应付算帐款                                                     -         2，180，999.19 应付赎回款                                           783，257.73            962，114.74 应付不休东谈主报酬                                         772，842.07           756，747.21 应付托管费                                           128，807.03           126，124.51 应付销售做事费                                             419.90                72.93 应付投资参谋人费                                                   -                      -                            国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 应交税费                                                        -                         - 应付利润                                                        -                         - 递延所得税欠债                                                     -                         - 其他欠债                  7.4.7.6                    1，416，454.32              1，543，374.77 欠债共计                                             3，101，781.05              5，569，433.35 净资产： 实收基金                  7.4.7.7                  280，477，223.58            298，848，496.61 未分拨利润                 7.4.7.8                  436，559，513.63            449，517，813.94 净资产共计                                          717，036，737.21            748，366，310.55 欠债和净资产所有这个词                                       720，138，518.26            753，935，743.90    注：申诉截止日 2024 年 12 月 31 日，基金份额总额 280，425，905.01 份，其中 A 类 基金份额净值 2.5570 元，份额总额 280，000，215.97 份；C 类基金份额净值 2.5194 元，份 额总额 425，689.04 份。 管帐主体：国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF） 本申诉期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                         单元：东谈主民币元                                                                        上年度可比期                                               本期                                                                           间                                  附        2024 年 1 月 1            名堂                                                          2023 年 1 月 1                                 注号      日至 2024 年 12 月                                                                     日至 2023 年 12 月 一、营业总收入                                          24，849，098.48        -128，561，033.26 其中：入款利息收入                   7.4.7.9                  84，853.45             111，576.88     债券利息收入                                                   -                      -     资产支握证券利息收入                                               -                      -     买入返售金融资产收入                                               -                      -     其他利息收入                                                   -                      - 其中：股票投资收益                  7.4.7.10             -35，600，102.82        -128，627，669.85     基金投资收益                                                   -                      -     债券投资收益                 7.4.7.11                -605，208.86             926，574.33     资产支握证券投资收益                                               -                      -      贵金属投资收益                                                    -                     -      养殖器用收益                7.4.7.12                          -                       -      股利收益                  7.4.7.13               9，075，473.43            7，380，732.61                          国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉      其他投资收益                                          -                     - “-”号填列） 列）                                                   -                    - 减：二、营业总支拨                                 9，889，738.98        14，225，936.71 其中：卖出回购金融资产支拨                                   254.90                    - 三、利润总额（赔本总额以“-” 号填列） 减：所得税用度                                              -                     - 四、净利润（净赔本以“-”号填 列）                                       14，959，359.50      -142，786，969.97 五、其他空洞收益的税后净额                                        -                    - 六、空洞收益总额                                 14，959，359.50      -142，786，969.97 管帐主体：国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF） 本申诉期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                              单元：东谈主民币元                                        本期     名堂                  2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                       实收基金                  未分拨利润           净资产共计 一、上期期末净                                                      748，366，31 资产                                                                 0.55 二、本期期初净                                                     748，366，310. 资产                                                                   55 三、本期增减变                                                                   -31，329，573. 动额（减少以                       -18，371，273.03      -12，958，300.31 “-”号填列） （一）、空洞收                                                           14，959，359.5                                           -      14，959，359.50 益总额                                                                          0               国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 （二）、本期基 金份额交易产                                                      -46，288，932. 生的净资产变            -18，371，273.03    -27，917，659.81 动数（净资产减 少以“-”号填列） 其中：1.基金申                                           78，630，774.7 购款                                                            2                   -51，354，642.30    -73，565，065.26 回款                                                         7.56 （三）、本期向 基金份额握有 东谈主分拨利润产                                -                 -              - 生的净资产变 动（净资产减少 以“-”号填列） 四、本期期末净                                              717，036，737. 资产                                                            21                       上年度可比期间   名堂          2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日             实收基金                 未分拨利润         净资产共计 一、上期期末净                                        902，638，67 资产                                                   8.11 二、本期期初净                                        902，638，67 资产                                                   8.11 三、本期增减变                                                      -154，272，36 动额（减少以             -5，970，268.88   -148，302，098.68 “-”号填列） （一）、空洞收                                              -142，786，96                                -   -142，786，969.97 益总额                                                         9.97 （二）、本期基 金份额交易产                                                      -11，485，397. 生的净资产变             -5，970，268.88     -5，515，128.71 动数（净资产减 少以“-”号填列） 其中：1.基金申                                           372，419，854. 购款                                                           65                  -135，104，606.62   -248，800，645.62 回款                                                         2.24 （三）、本期向 基金份额握有 东谈主分拨利润产                                -                 -              - 生的净资产变 动（净资产减少 以“-”号填列）                        国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 四、本期期末净                                                      748，366，310. 资产                                                                    55 报表附注为财务报表的构成部分。 本申诉 7.1 至 7.4，财务报表由下列谨慎东谈主签署： 基金不休东谈主谨慎东谈主：李昇 主管管帐责任谨慎东谈主：倪蓥 管帐机构谨慎东谈主：吴洪涛   国泰估值优势夹杂型证券投资基金(LOF)(原名为国泰估值优势股票型证券投资基金)是由原国 泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(以下简称“估值优势可分离基金”)转型而来。根据《国泰 估值优势可分离交易股票型证券投资基金基金合同》                       ，估值优势可分离基金的禁闭期于 2013 年 2 月 于 2013 年 2 月 19 日断绝上市。自 2013 年 2 月 19 日起，估值优势可分离基金的基金称号变更为国 泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)。   经深交所深证上2013第 66 号文审核应许，国泰估值优势股票型证券投资基金 715，472，441.00 份基金份额于 2013 年 2 月 27 日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外，基金份额 握有东谈主可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市运动。本基金的基金不休东谈主为国泰 基金不休有限公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。   根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作不休办法》、                                          《对于实施〈公开召募 证券投资基金运作不休办法〉关联问题的规则》及《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金 基金合同》合同的商定，国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变 更为夹杂型基金(以下简称“本基金”)，基金合同部分条件相应更正。   根据基金不休东谈主国泰基金不休有限公司于 2022 年 9 月 8 日发布的《国泰基金不休有限公司对于 旗下部分证券投资基金加多 C 类基金份额、休养基金份额净值策动精度并修改基金合同的公告》的 规则，经与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案，自 2022 年 9 月 9 日起对本基金加多 C 类基金 份额并相应修改法律文献。基金合同收效后，在本基金适正当律功令和深圳证券交易所规则的上市 条件的情况下，本基金的 A 类基金份额在深圳证券交易所上市交易。本基金根据销售做事费及申购 费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中，不从本类别基金资产入彀提销售做事费且 收取申购费的基金份额类别，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售做事费且不收取申 购费的基金份额类别，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别诞生代码。由                      国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策动并公布基金份额净值和基金份 额累计净值。投资东谈主可自行聘用申购的基金份额类别，投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈申购与赎 回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎回 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与上市交易， C 类基金份额不参与上市交易。    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》和《国泰估值优势夹杂型证券投资基金(LOF)基金合同》 的关联规则，本基金的投资范围为本基金的投资范围为国内照章公开刊行、上市的股票（含存托凭 证）、债券、货币阛阓器用、权证、资产支握证券以及法律功令或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用。本基金的股票投资占基金资产的 60%-95%；债券、货币阛阓器用、现款、权证、资产支握 证券以及法律功令或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；保握不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率 X80%+中证全债指数收益率 X20%。    本财务报表由本基金的基金不休东谈主国泰基金不休有限公司于 2025 年 3 月 27 日批准报出。    本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业管帐准则－基本准 则》、各项具体管帐准则、《资产不休居品干系管帐处理规则》过火他干系规则(以下合称“企业管帐 准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息露出 XBRL 模板第 3 号》、中 国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金管帐核算业务指引》、                                             《国 泰估值优势夹杂型证券投资基金(LOF)基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中 国基金业协会发布的关联规则及允许的基金行业实务操作编制。    本财务报表以握续规划为基础编制。    本基金 2024 年度财务报表适合企业管帐准则的要求，真确、无缺地响应了本基金 2024 年 12 月                        国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉    本基金管帐年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。    本基金的记账本位币为东谈主民币。    金融器用，是指变成一方的金融资产并变成其他方的金融欠债或权益器用的合同。当本基金成 为金融器用合同的一方时，说明干系的金融资产、金融欠债或权益器用。    (1) 金融资产    金融资产于运行说明时候类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其 他空洞收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决 于本基金不休金融资产的业务模式和金融资产的合同现款流量特征。本基金现无金融资产分类为以 公允价值计量且其变动计入其他空洞收益的金融资产。    债务器用    本基金握有的债务器用是指从刊行方角度分析适合金融欠债界说的器用，分别接纳以下两种方 式进行计量：    以摊余成本计量：    本基金不休以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现款流量为宗旨，且以摊余成 本计量的金融资产的合同现款流量特征与基本假贷安排相一致，即在特定日历产生的现款流量，仅 为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金握有的以摊余成本计量的金融资产主要 为银行入款、买入返售金融资产和其他千般应收款项等。    以公允价值计量且其变动计入当期损益：    本基金将握有的未阔别为以摊余成本计量的债务器用，以公允价值计量且其变动计入当期损益。 本基金握有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支握证券投                    国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 资，在资产欠债表中以交易性金融资产列示。   权益器用   权益器用是指从刊行方角度分析适合权益界说的器用。本基金将对其莫得箝制、共同箝制和重 大影响的权益器用(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产欠债表中列示 为交易性金融资产。   (2) 金融欠债   金融欠债于运行说明时候类为以摊余成本计量的金融欠债和以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融欠债。本基金面前暂无金融欠债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债。本基金握有的以摊余成本计量的金融欠债包括卖出回购金融资产款和其他千般应付款项等。   (3) 养殖金融器用   本基金将握有的养殖金融器用以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产欠债表中列示为 养殖金融资产/欠债。   金融资产或金融欠债在运行说明时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产和金融欠债，干系交易用度计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支握 证券起息日或前次除息日至购买日止的利息，说明为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值 中。对于其他类别的金融资产和金融欠债，干系交易用度计入运行说明金额。   对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应 收款项和其他金融欠债接纳执行利率法，以摊余成本进行后续计量。   本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础说明损失准备。                      国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   本基金有计划关联畴昔事项、当前景况以及对异日经济景况的预测等合理且有依据的信息，以发 生爽约的风险为权重，策动合同应收的现款流量与预期能收到的现款流量之间差额的现值的概率加 权金额，说明预期信用损失。   于每个资产欠债表日，本基金对于处于不同阶段的金融器用的预期信用损失分别进行计量。金 融器用自运行说明后信用风险未权贵加多的，处于第一阶段，本基金按照异日 12 个月内的预期信用 损左计量损失准备；金融器用自运行说明后信用风险已权贵加多但尚未发生信用减值的，处于第二 阶段，本基金按照该器用统统这个词存续期的预期信用损左计量损失准备；金融器用自运行说明后如故发 生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该器用统统这个词存续期的预期信用损左计量损失准备。   对于在资产欠债表日具有较低信用风险的金融器用，本基金假定其信用风险自运行说明后并未 权贵加多，认定为处于第一阶段的金融器用，按照异日 12 个月内的预期信用损左计量损失准备。   本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融器用，按照其未扣除减值准备的账面余额和执行利 率策动利息收入。对于处于第三阶段的金融器用，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本 和执行利率策动利息收入。   本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。   金融资产闲散下列条件之一的，赐与断绝说明：(1) 收取该金融资产现款流量的合同权益断绝； (2) 该金融资产已升沉，且本基金将金融资产统统权上险些统统的风险和报酬升沉给转入方；或者(3) 该金融资产已升沉，固然本基金既莫得升沉也莫得保留金融资产统统权上险些统统的风险和报酬， 可是烧毁了对该金融资产箝制。   金融资产断绝说明时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。   当金融欠债的面前义务全部或部分如故消灭时，断绝说明该金融欠债或义务已消灭的部分。终 止说明部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。                        国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉    本基金握有的股票投资、债券投资、资产支握证券投资和养殖器用按如下原则笃定公允价值并 进行估值：    (1) 存在活跃阛阓的金融器用按其估值日的阛阓交易价钱笃定公允价值；估值日无交易且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，按最近交易日的阛阓交易价钱笃定公允价值。有充 足根据标明估值日或最近交易日的阛阓交易价钱不成真确响应公允价值的，玩忽阛阓交易价钱进行 休养，笃定公允价值。与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中有计划不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制算作特征有计划。此外，基金不休东谈主不应 有计划因大量握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。     (2) 当金融器用不存在活跃阛阓，接纳在当前情况下适用何况有充足可利用数据和其他信息支 握的估值工夫笃定公允价值。接纳估值工夫时，优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系资产 或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    (3) 如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响金融器用价钱的首要事件，玩忽估值进行调 整并笃定公允价值。    本基金握有的资产和承担的欠债基本为金融资产和金融欠债。当本基金 1)具有抵销已说明金额 的法定权益且该种法定权益面前是可引申的；且 2)交易两边准备按净额结算时，金融资产与金融负 债按抵销后的净额在资产欠债表中列示。    实收基金为对外刊行基金份额所召募的总金额在扣除损益平准金分担部分后的余额。由于申购 和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购说明日及基金赎回说明日认列。上述申购和赎回分别包 括基金更正所引起的转入基金的实收基金加多和转出基金的实收基金减少。    本基金刊行的份额算作可回售器用具备以下特征：(1) 赋予基金份额握有东谈主在基金算帐时按比例 份额得到该基金净资产的权益，这里所指基金净资产是扣除统统优先于该基金份额对基金资产要求 权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是算帐时将基金的净资产分拆为金额相当的单元，何况将 单元金额乘以基金份额握有东谈主所握有的单元数目；(2) 该器用所属的类别次于其他统统器用类别，即 本基金份额在包摄于该类别前无谓更正为另一种器用，且在算帐时对基金资产莫得优先于其他器用                         国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 的要求权；(3) 该器用所属的类别中(该类别次于其他统统器用类别)，统统器用具有一样的特征(举例 它们必须王人具有可回售特征，何况用于策动回购或赎回价钱的公式或其他方法王人一样)；(4) 除了发 行方应当以现款或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该器用不闲散金融欠债界说 中的任何其他特征；(5) 该器用在存续期内的预计现款流量总额，应当实质上基于该基金存续期内基 金的损益、已说明净资产的变动、已说明和未说明净资产的公允价值变动(不包括本基金的任何影响)。    可回售器用，是指根据合同商定，握有方有权将该器用回售给刊行方以获取现款或其他金融资 产的权益，或者在异日某一不笃定事项发生或者握有方弃世或退休时，自动回售给刊行方的金融工 具。    本基金莫得同期具备下列特征的其他金融器用或合同：(1) 现款流量总额实质上基于基金的损 益、已说明净资产的变动、己说明和未说明净资产的公允价值变动(不包括该基金或合同的任何影响)； (2) 实质上限制或固定了上述器用握有方所得到的剩余薪金。    本基金将实收基金分类为权益器用，列报于净资产。    损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申 购或赎回款项中包含的按累计未分拨的已实现损益占净资产比例策动的金额。未实现平准金指在申 购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占净资产比例策动的金额。损益 平准金于基金申购说明日或基金赎回说明日认列，并于期末全额转入未分拨利润/(累计赔本)。    股票投资在握有期间应取得的现款股利扣除由上市公司代扣代缴的个东谈主所得税后的净额说明为 投资收益。债券投资和资产支握证券投资在握有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按刊行价计 算的利率)或合同利率策动的利息扣除在适用情况下由债券和资产支握证券刊行企业代扣代缴的个 东谈主所得税及由基金不休东谈主交纳的升值税后的净额说明为投资收益。    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在握有期间的公允价值变动扣除按票面利率 (对于贴现债为按刊行价策动的利率)或合同利率策动的利息说明为公允价值变动损益；于惩处时，其                      国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 惩处价钱与运行说明金额之间的差额扣除干系交易用度后的净额说明为投资收益，其中包括从公允 价值变动损益结转的公允价值累计变动额。    应收款项在握有期间说明的利息收入按执行利率法策动，执行利率法与直线法各别较小的则按 直线法策动。    本基金的不休东谈主报酬、托管费和销售做事费在用度涵盖期间按基金合同商定的费率和策动方法 说明。    以摊余成本计量的金融欠债在握有期间说明的利息支拨按执行利率法策动，执行利率法与直线 法各别较小的则按直线法策动。    本基金吞并类别的每一基金份额享有同等分拨权。本基金收益以现款表情分拨，但基金份额握 有东谈主可聘用现款红利或将现款红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若 期末未分拨利润中的未实现部分为正数，包括基金规划行动产生的未实现损益以及基金份额交易产 生的未实现平准金等，则期末可供分拨利润的金额为期末未分拨利润中的已实现部分；若期末未分 配利润的未实现部分为负数，则期末可供分拨利润的金额为期末未分拨利润，即已实现部分相抵未 实现部分后的余额。    经宣告的拟分拨基金收益于分成除权日从净资产 转出。    本基金以里面组织结构、不休要求、里面申诉轨制为依据笃定规阔别部，以规阔别部为基础确 定申诉分部并露出分部信息。规阔别部是指本基金内同期闲散下列条件的构成部分：(1) 该构成部分 能够在日常行动中产生收入、发生用度；(2) 本基金的基金不休东谈主能够如期评价该构成部分的规划成 果，以决定向其树立资源、评价其事迹；(3) 本基金能够取得该构成部分的财务景况、规划恶果和现 金流量等关联管帐信息。如果两个或多个规阔别部具有相似的经济特征，何况闲散一定条件的，则 合并为一个规阔别部。                       国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   本基金面前以一个单一的规阔别部运作，不需要露出分部信息。   根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金笃定以下类别股票 投资、债券投资和资产支握证券投资的公允价值时接纳的估值方法过火关节假定如下：   (1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现首要事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易 不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告201713 号《中国证监会对于证券投资基金估值业务的 携带见地》，根据具体情况接纳《对于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的见知》提供的指 数收益法、市盈率法、现款流量折现法等估值工夫进行估值。   (2)对于在锁如期内的非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量 交易取得的带限售期的股票等运动受限股票，根据中国基金业协会中基协发20176 号《对于发布证券投资基金投资运动受限股票估值指引(试行)>的见知》之附件《证券投资基金投资运动受限股票 估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的吞并股票的公允价值扣除中 证指数有限公司根据指引所孤立提供的该运动受限股票剩余限售期对应的流动性扣头后的价值进行 估值。   (3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可更正债券除外)及在银行间同行阛阓交 易的固定收益品种，根据中国证监会公告201713 号《中国证监会对于证券投资基金估值业务的指 导见地》及中国基金业协会中基协字2022566 号《对于发布 的见知》之附件《对于固定收益品种的估值处理顺序》接纳估值工夫笃定公允价值。本基金握有的 证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可更正债券除外)，按照中证指数有限公司所孤立提供的 估值驱散笃定公允价值。本基金握有的银行间同行阛阓固定收益品种按照中债金融估值中心有限公 司所孤立提供的估值驱散笃定公允价值。   本基金本申诉期未发生管帐政策变更。   本基金本申诉期未发生管帐推断变更。                      国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉    本基金在本申诉期间无谓说明的管帐极度更正。    根据财政部、国度税务总局财税2002128 号《对于洞开式证券投资基金关联税收问题的见知》、 财税20081 号《对于企业所得税多少优惠政策的见知》、财税201285 号《对于实施上市公司股息 红利判袂化个东谈主所得税政策关联问题的见知》、财税2015101 号《对于上市公司股息红利判袂化个 东谈主所得税政策关联问题的见知》              、财税201636 号《对于全面推开营业税改征升值税试点的见知》、 财税201646 号《对于进一步明确全面推开营改增试点金融业关联政策的见知》                                        、财税201670 号《关 于金融机构同行交游等升值税政策的补充见知》                     、财税2016140 号《对于明确金融房地产开发西宾 赞成做事等升值税政策的见知》              、财税20172 号《对于资管居品升值税政策关联问题的补充见知》、 财税201756 号《对于资管居品升值税关联问题的见知》                              、财税201790 号《对于租入固定资产进项 税额抵扣等升值税政策的见知》              、过火他干系财税功令和实务操作，主要税项列示如下：    (1) 资管居品运营过程中发生的升值税应税步履，以资管居品不休东谈主为升值税征税东谈主。资管居品 不休东谈主运营资管居品过程中发生的升值税应税步履，暂适用浅陋计税方法，按照 3%的征收率交纳增 值税。    对质券投资基金不休东谈主哄骗基金买卖股票、债券的转让收入免征升值税，对国债、场地政府债 以及金融同行交游利息收入亦免征升值税。资管居品不休东谈主运营资管居品提供的贷款做事，以产生 的利息及利息性质的收入为销售额。    (2) 对基金从证券阛阓中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入， 债券的利息收入过火他收入，暂不征收企业所得税。    (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由刊行债券的企业在向基金支付利息期间扣代缴 20%的 个东谈主所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，握股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息 红利所得全额计入应征税所得额；握股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳 税所得额；握股期限越过 1 年的，暂免征收个东谈主所得税。对基金握有的上市公司限售股，解禁后取 得的股息、红利收入，按照上述规则策动征税，握股时间自解禁日起策动；解禁前取得的股息、红                      国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 利收入连续暂减按 50%计入应征税所得额。上述所得长入适用 20%的税率计征个东谈主所得税。    (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率交纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据 财政部、国度税务总局公告 2023 年第 39 号《对于减半征收证券交易印花税的公告》，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。    (5)本基金的城市休养建设税、西宾费附加和场地西宾附加等税费按照执行交纳升值税额的适用 比例策动交纳。                                                           单元：东谈主民币元                          本期末                          上年度末 名堂 活期入款                            10，768，955.13               11，353，274.32 等于：本金                           10，767，935.15               11，352，431.38      加：应计利息                            1，019.98                   842.94 如期入款                                          -                         - 等于：本金                                         -                         -      加：应计利息                                   -                         - 其中：入款期限 1 个月以内                                -                         -      入款期限 1-3 个月                              -                         -      入款期限 3 个月以上                              -                         - 其他入款                                          -                         - 等于：本金                                         -                         -      加：应计利息                                   -                         - 共计                              10，768，955.13               11，353，274.32                                                           单元：东谈主民币元                              国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                                               本期末       名堂                                 2024 年 12 月 31 日                        成本             应计利息            公允价值            公允价值变动 股票                  629，370，812.75               -   662，726，463.52   33，355，650.77 贵金属投资-金交所黄                                       -                                  -                                -                - 金合约       交易所阛阓          42，120，791.00      769，071.78    42，802，671.78       -87，191.00  债券   银行间阛阓                      -               -                -                -       共计             42，120，791.00      769，071.78    42，802，671.78       -87，191.00 资产支握证券                           -               -                -                - 基金                               -               -                -                - 其他                               -               -                -                -       共计            671，491，603.75      769，071.78   705，529，135.30   33，268，459.77                                               上年度末       名堂                                 2023 年 12 月 31 日                        成本             应计利息            公允价值            公允价值变动 股票                  715，020，625.15               -   696，537，804.68   -18，482，820.47 贵金属投资-金交所黄                                       -                                  -                                -                - 金合约       交易所阛阓          39，276，034.00      554，022.33    39，857，952.33       27，896.00  债券   银行间阛阓                      -               -                -                -       共计             39，276，034.00      554，022.33    39，857，952.33       27，896.00 资产支握证券                           -               -                -                - 基金                               -               -                -                - 其他                               -               -                -                -       共计            754，296，659.15      554，022.33   736，395，757.01   -18，454，924.47   本基金本申诉期末及上年度末均未握有养殖金融资产/欠债。                       国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉    本基金本申诉期末及上年度末均未握有买入返售金融资产。    本基金本申诉期末及上年度末均未握有买断式逆回购交易中取得的债券。    本基金本申诉期末及上年度末均未握有其他资产。                                                                 单元：东谈主民币元                            本期末                              上年度末          名堂 应付券商交易单元保证金                                    -                               - 应付赎回费                                   2，604.75                       3，610.71 应付证券出借爽约金                                      -                               - 应付交易用度                            1，263，849.57                      1，326，764.06 其中：交易所阛阓                          1，263，849.57                      1，326，764.06      银行间阛阓                                     -                               - 应付利息                                           -                               - 预提用度                                  150，000.00                     213，000.00 共计                                1，416，454.32                      1，543，374.77 国泰估值优势夹杂（LOF）A                                                             金额单元：东谈主民币元                                                    本期           名堂                     2024年1月1日至2024年12月31日                            基金份额（份）                            账面金额 上年度末                             298，722，762.43                    298，777，416.78 本期申购                              32，150，655.22                     32，156，612.68                          国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 本期赎回（以“-”号填列）                             -50，873，201.68                -50，882，494.92 本期末                                   280，000，215.97                    280，051，534.54    注：申购含更正入份额，赎回含更正出份额。 国泰估值优势夹杂（LOF）C                                                                      金额单元：东谈主民币元                                                       本期           名堂                          2024年1月1日至2024年12月31日                              基金份额（份）                                 账面金额 上年度末                                          71，079.83                      71，079.83 本期申购                                         826，756.59                     826，756.59 本期赎回（以“-”号填列）                               -472，147.38                     -472，147.38 本期末                                          425，689.04                     425，689.04    注：1、申购含更正入份额，赎回含更正出份额。 基金份额不参与上市交易。 国泰估值优势夹杂（LOF）A                                                                       单元：东谈主民币元         名堂             已实现部分                     未实现部分                未分拨利润共计 上年度末                     687，389，202.39            -237，976，412.04      449，412，790.35 本期期初                     687，389，202.39            -237，976，412.04      449，412，790.35 本期利润                     -36，775，473.84              51，757，242.69       14，981，768.85 本期基金份额交易产生的                          -39，373，766.96              10，891，910.74       -28，481，856.22 变动数 其中：基金申购款                  67，068，828.26             -22，730，325.07       44，338，503.19      基金赎回款              -106，442，595.22              33，622，235.81       -72，820，359.41 本期已分拨利润                               -                          -                    - 本期末                      611，239，961.59            -175，327，258.61      435，912，702.98 国泰估值优势夹杂（LOF）C                                                                       单元：东谈主民币元                         国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉         名堂           已实现部分                   未实现部分                    未分拨利润共计 上年度末                      161，493.32                   -56，469.73                105，023.59 本期期初                      161，493.32                   -56，469.73                105，023.59 本期利润                       11，449.10                   -33，858.45                -22，409.35 本期基金份额交易产生的 变动数 其中：基金申购款                 1，728，425.43                 -419，523.17              1，308，902.26      基金赎回款                -988，000.07                 243，294.22                -744，705.85 本期已分拨利润                              -                          -                         - 本期末                       913，367.78                  -266，557.13                646，810.65                                                                        单元：东谈主民币元                                本期                             上年度可比期间          名堂        2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月         2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 活期入款利息收入                                 46，574.59                           55，883.25 如期入款利息收入                                          -                                   - 其他入款利息收入                                          -                                   - 结算备付金利息收入                                34，368.83                           48，827.72 其他                                         3，910.03                            6，865.91 共计                                       84，853.45                           111，576.88                                                                        单元：东谈主民币元                                      本期                   上年度可比期间               名堂          2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12                                    月 31 日                    月 31 日 卖出股票成交总额                                 3，584，521，599.49                4，143，036，100.29 减：卖出股票成本总额                               3，613，712，538.20                4，260，420，334.51 减：交易用度                                       6，409，164.11                     11，243，435.63 买卖股票差价收入                                   -35，600，102.82                -128，627，669.85                            国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                                                                   单元：东谈主民币元                                            本期                    上年度可比期间                   名堂             2024年1月1日至2024年12            2023年1月1日至2023年12                                            月31日                     月31日 债券投资收益——利息收入                                     716，723.26             772，107.63 债券投资收益——买卖债券（债转股及债券                                              -1，321，932.12              154，466.70 到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入                                            -                           - 债券投资收益——申购差价收入                                            -                           - 共计                                            -605，208.86               926，574.33                                                                   单元：东谈主民币元                                            本期                    上年度可比期间                   名堂            2024年1月1日至2024年12月 2023年1月1日至2023年12月  卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总  额  减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成  本总额  减：应计利息总额                                        869，758.23             2，602，549.60  减：交易用度                                            1，016.59                   295.08  买卖债券差价收入                                     -1，321，932.12                154，466.70    本基金本申诉期及上年度可比期间均无养殖器用收益。                                                                   单元：东谈主民币元                                  本期                           上年度可比期间           名堂 股票投资产生的股利收益                            9，075，473.43                   7，380，732.61 其中：证券出借权益抵偿收入                                      -                              -                         国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 基金投资产生的股利收益                                       -                         - 共计                                  9，075，473.43                7，380，732.61                                                               单元：东谈主民币元                               本期                        上年度可比期间         名堂称号 ——股票投资                             51，838，471.24                -9，411，411.38 ——债券投资                                  -115，087.00               -60，130.00 ——资产支握证券投资                                        -                         - ——基金投资                                            -                         - ——贵金属投资                                           -                         - ——其他                                              -                         - ——权证投资                                            -                         - 减：应税金融商品公允价值变 动产生的预估升值税                                         -                         - 共计                                 51，723，384.24                -9，471，541.38                                                               单元：东谈主民币元                         本期                             上年度可比期间        名堂 基金赎回费收入                           170，699.04                      1，119，294.15 共计                                170，699.04                      1，119，294.15    注：本基金的赎回费率按握有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。                                                               单元：东谈主民币元                                国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                                     本期                      上年度可比期间           名堂               2024年1月1日至2024年12月          2023年1月1日至2023年12月31日 审计用度                                       30，000.00                  93，000.00 信息露出费                                     120，000.00                 120，000.00 证券出借爽约金                                            -                           - 银行汇划用度                                      1，323.00                   1，507.12 银行间账户休养费                                   36，000.00                  36，000.00 上清所查询做事费                                    1，200.00                   1，200.00 共计                                        188，523.00                 251，707.12    适度资产欠债表日，本基金并无谓作露出的或有事项。    适度财务报表报出日，本基金并无谓作露出的资产欠债表日后事项。    根据本基金不休东谈主于 2024 年 12 月 7 日发布的公告，经基金不休东谈主股东会决议，并经中国证券 监督不休委员会《对于核准国泰基金不休有限公司变更握股 5%以上股东的批复》（证监许可〔2024〕 给国网英大国际控股集团有限公司。                   关联方称号                                  与本基金的关系 国泰基金不休有限公司                                      基金不休东谈主、基金销售机构 国泰全球投资不休有限公司                                    基金不休东谈主的控股子公司 国泰元鑫资产不休有限公司                                    基金不休东谈主的控股子公司 国网英大国际控股集团有限公司                                  基金不休东谈主的股东 意大利忠利集团(Assicurazioni Generali S.p.A.)          基金不休东谈主的股东 中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”）                          基金托管东谈主、基金销售机构 中国建银投资有限背负公司(“中国建投”)                            基金不休东谈主的控股股东    注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般交易条件矍铄。                       国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉    本基金本申诉期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行的交易。                                                           单元：东谈主民币元                                  本期                    上年度可比期间              名堂           2024年1月1日至2024年12         2023年1月1日至2023年12                                 月31日                      月31日 当期发生的基金应支付的不休费                       8，313，869.96           11，916，577.33 其中：应支付销售机构的客户休养费                     3，329，494.02            4，569，659.12     应支付基金不休东谈主的净不休费                    4，984，375.94            7，346，918.21    注：自 2023 年 07 月 24 日起，支付基金不休东谈主的不休东谈主报酬按前一日基金资产净值 1.20% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其策动公式为：    日不休东谈主报酬＝前一日基金资产净值 X 1.20% / 当年天数。                                                           单元：东谈主民币元                                 本期                     上年度可比期间              名堂           2024年1月1日至2024年12         2023年1月1日至2023年12                                 月31日                      月31日 当期发生的基金应支付的托管费                       1，385，644.97            1，986，096.20    注：自 2023 年 07 月 24 日起，支付基金托管东谈主的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年 费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其策动公式为：    日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。                                                            单元：东谈主民币元                                     本期 得到销售做事费的各                          国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   关联方称号                   当期发生的基金应支付的销售做事费             国泰估值优势夹杂（LOF）                           国泰估值优势夹杂（LOF）C                      共计                   A 国泰基金不休有限公                                -                  382.99           382.99 司     共计                         -                  382.99           382.99                                   上年度可比期间 得到销售做事费的各                   2023年1月1日至2023年12月31日                           当期发生的基金应支付的销售做事费   关联方称号     国泰估值优势夹杂（LOF）                           国泰估值优势夹杂（LOF）C                      共计                   A 国泰基金不休有限公                                -                71，396.96      71，396.96 司     共计                         -                71，396.96      71，396.96   注：支付基金销售机构的销售做事费按前一日千般基金份额的基金资产净值的商定年费率计提， 逐日累计至每月月底，按月支付给国泰基金不休有限公司，再由国泰基金不休有限公司策动并支付 给各基金销售机构。C 类基金份额商定的销售做事费年费率为 0.40%。其策动公式为：   日销售做事费＝前一日基金资产净值 X0.40% / 当年天数。   本基金本申诉期及上年度可比期间均无与关联方进行银行间同行阛阓的债券(含回购)交易。                                                              份额单元：份                      本期                            上年度可比期间    名堂           国泰估值优势夹杂 国泰估值优势夹杂                 国泰估值优势夹杂        国泰估值优势夹杂             （LOF）A   （LOF）C                   （LOF）A          （LOF）C 期初握有的基                      -        33，313.35                -        33，313.35 金份额 期间申购/买                      -                  -              -                    - 入总份额 期间因拆分变                      -                  -              -                    - 动份额 减：期间赎回/                      -                  -              -                    - 卖出总份额 期末握有的基                      -        33，313.35                -        33，313.35 金份额 期末握有的基               -             0.01%               -            0.01%                                   国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 金份额占基金 总份额比例    本基金本申诉期末及上年度末均无除基金不休东谈主之外的其他关联方投老本基金的情况。                                                                            单元：东谈主民币元                                    本期                              上年度可比期间      关联方称号             2024年1月1日至2024年12月31日              2023年1月1日至2023年12月31日                         期末余额            当期利息收入             期末余额              当期利息收入 中国工商银行                  10，768，955.13       46，574.59      11，353，274.32         55，883.25    注：本基金的银行入款由基金托管东谈主中国工商银行支握，按银行同行利率计息。    本基金在本申诉期及上年度可比期间未有在承销期间参与关联方承销证券的情况。    本基金本申诉期及上年度可比期间无谓作说明的其他关联交易事项。    本基金本申诉期内无利润分拨。                                                                        金额单元：东谈主民币元                                  运动                                                                     期末       期末  证券      证券   获胜        受限        受      认购       期末估 数目(单                                                                     成本       估值            备注  代码      称号   认购日        期       限类      价钱       值单价 位：股)                                                                     总额       总额                                   型                                  新股                                  锁定       8.00    56.10   804.00                       -                                  运动                              国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              网下                         内          12.30     12.30                                -                       （含）                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                              新股                              受限                               国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                               运动                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限                               新股                               受限    注：基金可使用以基金口头开设的股票账户，聘用网上或者网下一种方式进行新股申购。其中 基金算作一般法东谈主或政策投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购合同的规则，在新股 上市后的约如期限内不成解放转让；基金算作个东谈主投资者参与网上认购获配的新股，再行股获配日 至新股上市日之间不成解放转让。    本基金本申诉期末未握有暂时停牌等运动受限股票。    本基金本申诉期末无银行间阛阓债券正回购中算作典质的债券。    本基金本申诉期末无交易所阛阓债券正回购中算作典质的债券。                           国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉    本基金是一只进行主动投资的夹杂型证券投资基金，基金资产举座的预期收益和预期风险均较 高，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金投资的金融器用主要包括股票投资、债券投资及 权证投资等。本基金在日旧例划行动中濒临的与这些金融器用干系的风险主要包括信用风险、流动 性风险及阛阓风险。本基金的基金不休东谈主从事风险不休的主要宗旨是争取将以优势险箝制在箝制的 范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最好的均衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益宗旨。    本基金的基金不休东谈主奉行全员与全程联接、风控与发展并重的风险不休理念。董事会主要谨慎 公司的风险不休政策和箝制政策、团结突发首要风险等事项。在公司规划不休层下设风险不休委员 会，制定公司日旧例划过程中千般风险的留意和不休措施；在业务操作层面，一线业务部门谨慎对 各自业务畛域风险的管控，公司具体的风险不休职责由风险不休部、审计部和稽核监察部谨慎，组 织、团结并与各业务部门一齐，共同完成对法律风险、投资风险、操作风险、合规风险等风险类别 的不休，并如期向公司专门的风险不休委员会申诉公司风险景况。风险不休部和稽核监察部由防守 长分管，树立有法律、风控、信息露出等方面专科东谈主员。    本基金的基金不休东谈主对于金融器用的风险不休方法主如果通过定性分析和定量分析的方法去估 测多样风险产生的可能损失。从定性分析的角度启程，判断风险损失的严重进程和出现同类风险损 失的频度。而从定量分析的角度启程，根据本基金的投资宗旨，联接基金资产所哄骗金融器用特征 通过特定的风险量化筹划、模子，日常的量化申诉，笃定风险损失的箝制和相应置信进程，实时可 靠地对多样风险进行监督、搜检和评估，并通过相应决议，将风险箝制在可承受的范围内。    信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约背负，或者基金所投资证券之刊行东谈主出 现爽约、断绝支付到期本息等情况，导致基金资产损成仇收益变化的风险。    本基金的基金不休东谈主在交易前对交易敌手的资信景况进行了充分的评估。本基金的银行入款存 放在本基金的托管东谈主中国工商银行，因而与银行入款干系的信用风险不首要。本基金在交易所进行 的交易均以中国证券登记结算有限背负公司为交易敌手完成证券交收和款项算帐，爽约风险可能性 很小；在银行间同行阛阓进行交易前均对交易敌手进行信用评估并对质券交割方式进行限制以箝制 相应的信用风险。    本基金的基金不休东谈主建立了信用风险不休经由，通过对投资品种信用品级评估来箝制证券刊行 东谈主的信用风险，且通过分布化投资以分布信用风险。    于 2024 年 12 月 31 日，本基金握有信用类债券比例为 0.00%(2023 年 12 月 31 日：0.00%)。                      国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉    流动性风险是指基金在履行与金融欠债关联的义务时碰到资金短缺的风险。本基金的流动性风 险一方面来自于基金份额握有东谈主可随时要求赎回其握有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处 的交易阛阓不活跃而带来的变现繁重或因投资汇集而无法在阛阓出现剧烈波动的情况下以合理的价 格变现。    针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金不休东谈主逐日对本基金的申购赎回情况进行严实 监控并预测流动性需求，保握基金投资组合中的可用现款头寸与之相匹配。本基金的基金不休东谈主在 基金合同中设想了大量赎回条件，商定在非常情况下赎回央求的处理方式，箝制因洞开申购赎回模 式带来的流动性风险，灵验保险基金握有东谈主利益。    于 2024 年 12 月 31 日，本基金所承担的全部金融欠债的合约商定到期日均为一个月以内且不计 息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现款 流量。    本基金的基金不休东谈主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作不休办法》及《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险不休规则》等功令的要求对本基金组合伙产的流动性风险进 行不休，通过孤立的风险不休部门对本基金的组合握仓汇集度筹划、运动受限制的投资品种比例以 及组合在短时间内变现才略的综共筹划等流动性筹划进行握续的监测和分析。    本基金投资于一家公司刊行的证券市值不越过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基 金不休东谈主不休的其他基金共同握有一家公司刊行的证券不得越过该证券的 10%。本基金与由本基金 的基金不休东谈主不休的其他洞开式基金共同握有一家上市公司刊行的可运动股票不得越过该上市公司 可运动股票的 15%，本基金与由本基金的基金不休东谈主不休的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%。    本基金所握部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同行阛阓交易，部分基金资产运动 暂时受限制不成解放转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入 短期资金玩忽流动性需求，其上限一般不越过基金握有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于 流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%。    本基金的基金不休东谈主逐日对基金组合伙产中 7 个责任日可变现资产的可变现价值进行审慎评估 与测算，确保逐日说明的净赎回央求不得越过 7 个责任日可变现资产的可变现价值。    同期，本基金的基金不休东谈主通过合理分布逆回购交易的到期日与交易敌手的汇集度；按照穿透 原则对交易敌手的财务景况、偿付才略及杠杆水对等进行必要的尽责走访与严格的准入不休，以及                                    国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 对不同的交易敌手实施交易额度不休并进行动态休养等措施严格不休本基金从事逆回购交易的流动 性风险和交易敌手风险。此外，本基金的基金不休东谈主建立了逆回购交易质押品不休轨制：根据质押 品的天禀笃定质押率水平；握续监测质押品的风险景况与价值变动以确保质押品按公允价值策动足 额；并在与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易时，可接 受质押品的天禀要求与基金合同商定的投资范围保握一致。    阛阓风险是指基金所握金融器用的公允价值或异日现款流量因所处阛阓千般价钱要素的变动而 发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。    利率风险是指金融器用的公允价值或现款流量受阛阓利率变动而发生波动的风险。利率明锐性 金融器用均濒临由于阛阓利率上升而导致公允价值着落的风险，其中浮动利率类金融器用还濒临每 个付息期间收尾根据阛阓利率从新订价时对于异日现款流影响的风险。本基金的基金不休东谈主如期对 本基金濒临的利率明锐性缺口进行监控，并通过休养投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管 理。本基金握有及承担的大部分金融资产和金融欠债不计息，因此本基金的收入及规划行动的现款 流量在很猛进程上孤立于阛阓利率变化。本基金握有的利率明锐性资产主要为银行入款、债券投资、 存出保证金及结算备付金等。                                                                          单元：东谈主民币元      本期末       日 资产     货币资金          10，768，955.13                   -           -                - 10，768，955.13    结算备付金           2，928，089.32                   -           -                - 2，928，089.32    存出保证金              383，245.88                  -           -                -     383，245.88  交易性金融资产          42，802，671.78                   -           -   662，726，463.52    应收算帐款                       -                  -           -      322，546.43      322，546.43    应收申购款                  64.93                   -           -      206，481.27      206，546.20 资产所有这个词              56，883，027.04                   -           -   663，255，491.22 720，138，518.2                                  国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 欠债   应付赎回款                      -                  -           -      783，257.73      783，257.73 应付不休东谈主报酬                      -                  -           -      772，842.07      772，842.07   应付托管费                      -                  -           -      128，807.03      128，807.03 应付销售做事费                      -                  -           -          419.90          419.90    其他欠债                      -                  -           -     1，416，454.32 1，416，454.32 欠债所有这个词                         -                  -           -     3，101，781.05 3，101，781.05 利率明锐度缺口          56，883，027.04                  -           -   660，153，710.17 717，036，737.2    上年度末      日 资产    货币资金          11，353，274.32                  -           -                - 11，353，274.32   结算备付金           2，943，283.41                  -           -                - 2，943，283.41   存出保证金            250，383.90                   -           -                -     250，383.90 交易性金融资产          39，857，952.33                  -           -   696，537，804.68   应收算帐款                      -                  -           -     2，542，011.96 2，542，011.96   应收申购款               2，078.96                  -           -      448，954.34      451，033.30 资产所有这个词             54，406，972.92                  -               699，528，770.98 753，935，743.9 欠债   应付算帐款                      -                  -           -     2，180，999.19 2，180，999.19   应付赎回款                      -                  -           -       962，114.74     962，114.74 应付不休东谈主报酬                      -                  -           -      756，747.21      756，747.21   应付托管费                      -                  -           -      126，124.51      126，124.51 应付销售做事费                      -                  -           -           72.93           72.93    其他欠债                      -                  -           -     1，543，374.77 1，543，374.77 欠债所有这个词                         -                  -           -     5，569，433.35 5，569，433.35 利率明锐度缺口          54，406，972.92                                                   748，366，310.5                                                 -           -   693，959，337.63   注：表中所示为本基金资产及欠债的账面价值，并按照合约规则的利率从新订价日或到期日孰 早者赐与分类。                           国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉    于 2024 年 12 月 31 日，本基金握有的交易性债券投资公允价值占基金净资产的比例为 5.97% （2023 年 12 月 31 日：5.33%），因此阛阓利率的变动对于本基金净资产无首要影响（2023 年 12 月 31 日：同）。    外汇风险是指金融器用的公允价值或异日现款流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金 的统统资产及欠债以东谈主民币计价，因此无首要外汇风险。    其他价钱风险是指基金所握金融器用的公允价值或异日现款流量因除阛阓利率和外汇汇率除外 的阛阓价钱要素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于上市交易的证券，所濒临的其他价钱风 险着手于单个证券刊行主体本人规划情况或特别事项的影响，也可能着手于证券阛阓举座波动的影 响。    本基金通过投资组合的分布化裁减其他价钱风险，严格按照基金合同中对投资组合比例的要求 进行资产树立。此外，本基金的基金不休东谈主逐日对本基金所握有的证券价钱实施监控，如期哄骗多 种定量方法对基金进行风险度量，实时可靠地对风险进行追踪和箝制。                                                              金额单元：东谈主民币元                                  本期末                        上年度末                                            占基金                         占基金            名堂                                            资产净                         资产净                           公允价值                        公允价值                                            值比例                         值比例                                            （%）                         （%） 交易性金融资产－股票投资              662，726，463.52      92.43   696，537，804.68      93.07 交易性金融资产—基金投资                           -          -                -          - 交易性金融资产－贵金属投资                          -          -                -          - 养殖金融资产－权证投资                            -          -                -          - 共计                        662，726，463.52      92.43   696，537，804.68      93.07                           国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 假定                    除事迹比拟基准外的其他阛阓变量不变                                      对资产欠债表日基金资产净值的                                       影响金额（单元：东谈主民币元）          干系风险变量的变动               本期末                      上年度末   分析         事迹比拟基准上升 5%              加多约 54，373，603.10        加多约 33，377，750.66         事迹比拟基准着落 5%              减少约 54，373，603.10        减少约 33，377，750.66    公允价值计量驱散所属的端倪，由对公允价值计量举座而言具有环节趣味的输入值所属的最低 端倪决定：    第一端倪：一样资产或欠债在活跃阛阓上未经休养的报价。    第二端倪：除第一端倪输入值外干系资产或欠债顺利或蜿蜒可不雅察的输入值。    第三端倪：干系资产或欠债的不可不雅察输入值。                                                                单元：东谈主民币元                               本期末                        上年度末 公允价值计量驱散所属的端倪 第一端倪                              662，240，147.33             695，858，849.58 第二端倪                               42，830，408.28              39，857，952.33 第三端倪                                 458，579.69                 678，955.10         共计                        705，529，135.30             736，395，757.01    本基金以导致各端倪之间更正的事项发寿辰为说明各端倪之间更正的时点。    对于证券交易所上市的股票和债券，若出现首要事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不 活跃)、或属于非公开刊行等情况，本基金不会于停牌日死党易归附活跃日历间、交易不活跃期间及 限售期间将干系股票和债券的公允价值列入第一端倪；并根据估值休养中接纳的不可不雅察输入值对 于公允价值的影响进程，笃定干系股票和债券公允价值应属第二端倪如故第三端倪。                  国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                                                     单元：东谈主民币元     名堂                             本期                      交易性金融资产                            共计                 债券投资                   股票投资          期初余额             -           678，955.10          678，955.10          当期购买             -                     -                   -     当期出售/结算               -                     -                   -     转入第三端倪                -           335，291.61          335，291.61     转出第三端倪                -           844，553.80          844，553.80   当期利得或损失总                           -           288，886.78          288，886.78           额   其中：计入损益的                           -           288，886.78          288，886.78      利得或损失      计入其他综  合收益的利得或损失                -                     -                   -       （若有）       期末余额                -           458，579.69          458，579.69   期末仍握有的第三 端倪金融资产计入本期 损益的未实现利得或损                -           269，980.14          269，980.14 失的变动——公允价值       变动损益     名堂                         上年度可比期间                      交易性金融资产                            共计                 债券投资                   股票投资          期初余额             -          2，852，343.79        2，852，343.79          当期购买             -         13，305，000.00       13，305，000.00     当期出售/结算               -                     -                   -     转入第三端倪                -          1，285，313.63        1，285，313.63     转出第三端倪                -         14，502，707.09       14，502，707.09   当期利得或损失总                           -         -2，260，995.23       -2，260，995.23           额   其中：计入损益的                           -         -2，260，995.23       -2，260，995.23      利得或损失      计入其他综  合收益的利得或损失                -                     -                   -       （若有）       期末余额                -           678，955.10          678，955.10   期末仍握有的第三 端倪金融资产计入本期                           -           126，625.98          126，625.98 损益的未实现利得或损 失的变动——公允价值                          国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉          变动损益 注：于2024年12月31日，本基金握有的第三端倪 的交易性金融资产均为证券交易所上市交易但尚在 限售期内的股票投资。于2024年度，本基金从第三端倪转出的交易性金融资产均为限售期收尾可正 常交易的股票投资。 计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等名堂。                                                                单元：东谈主民币元                                                   不可不雅察输入值           本期末公允   名堂                   接纳的估值工夫                        范围/加权平均      与公允价值             价值                           称号                                                          值         之间的关系 运动受限股                  平均价钱亚式期权 票                            模子                                                   不可不雅察输入值          上年度末公 名堂                     接纳的估值工夫                        范围/加权平均      与公允价值           允价值                            称号                                                          值         之间的关系 运动受限股                  平均价钱亚式期权 票                            模子   于 2024 年 12 月 31 日，本基金未握有非握续的以公允价值计量的金融资产(2023 年 12 月 31 日： 同)。   不以公允价值计量的金融资产和负借主要包括应收款项和其他金融欠债，其账面价值与公允价 值收支很小。   适度资产欠债表日本基金无需要说明的其他环节事项。                           §8 投资组合申诉                                                            金额单元：东谈主民币元   序号            名堂                   金额                占基金总资产的比例（%）          其中：股票                       662，726，463.52                  92.03                      国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉        其中：债券                         42，802，671.78                 5.94             资产支握证券                               -                    -        其中：买断式回购的买入返                                                  -                    -        售金融资产        银行入款和结算备付金合        计                                                           金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产净值比例  代码          行业类别               公允价值                                                            （％）   A   农、林、牧、渔业                                       -                -   B   采矿业                                            -                -   C   制造业                            608，482，555.93               84.86       电力、热力、燃气及水坐褥和   D                                                  -                -       供应业   E   建筑业                                            -                -   F   批发和零卖业                                         -                -   G   交通运载、仓储和邮政业                         31，864.80                0.00   H   住宿和餐饮业                                         -                -       信息传输、软件和信息工夫服   I                                   54，212，042.79                7.56       务业   J   金融业                                            -                -   K   房地产业                                           -                -   L   租借和商务管职业                                       -                -   M   科学研究和工夫管职业                                     -                -   N   水利、环境和全球设施不休业                                  -                -   O   住户做事、修理和其他管职业                                  -                -   P   西宾                                             -                -   Q   卫生和社会责任                                        -                -                           国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉      R    文化、体育和文娱业                                   -                      -       S   空洞                                          -                      -           共计                             662，726，463.52                92.43                                                                金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金资产净  序号       股票代码     股票称号       数目(股)              公允价值                                                                   值比例(％)                       国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                 国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                                                 金额单元：东谈主民币元                                                      占期初基金资 序号   股票代码     股票称号              本期累计买入金额             产净值比例                                                       （％）                      国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不有计划干系交易用度。                                                     金额单元：东谈主民币元                                                          占期初基金资  序号    股票代码       股票称号              本期累计卖出金额             产净值比例                                                           （％）                 国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                    国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不有计划干系交易用度。                                                     单元：东谈主民币元 买入股票的成本（成交）总额                                      3，528，062，725.80 卖出股票的收入（成交）总额                                      3，584，521，599.49   注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不有计划 干系交易用度。                         国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                                                                金额单元：东谈主民币元  序号        债券品种                      公允价值                   占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                                         -                       -                                                                金额单元：东谈主民币元                                                                     占基金资产净  序号    债券代码       债券称号            数目(张)             公允价值                                                                     值比例(％)   本基金本申诉期末未握有资产支握证券。   本基金本申诉期末未握有贵金属。   本基金本申诉期末未握有权证。   本基金本申诉期内未投资股指期货。                      国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉   本基金本申诉期内未投资国债期货。 年受到公开诬捏、处罚的情况。                                            单元：东谈主民币元  序号             称号                    金额   本基金本申诉期末未握有可更正债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在运动受限情况。                      §9 基金份额握有东谈主信息                                             份额单元：份                            国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉                                                      握有东谈主结构                 握有东谈主户     户均握有的           机构投资者                      个东谈主投资者      份额级别                 数(户)     基金份额                       占总份                        占总份                                        握有份额                   握有份额                                                     额比例                        额比例 国泰估值优势混  合（LOF）A 国泰估值优势混  合（LOF）C       共计        75，877    3，695.80      51，584.36   0.02%   280，374，320.65     99.98% 国泰估值优势夹杂（LOF）A 序号              握有东谈主称号                       握有份额（份）                  占上市总份额比例   注：上述份额均为场内份额，握有东谈主均为场内握有东谈主。以上信息是根据中国证券登记结算有限 背负公司深圳分公司提供的名册编制。            名堂               份额级别                握有份额总和（份）              占基金总份额比例                           国泰估值优势夹杂                                      （LOF）A 基金不休东谈主统统从业东谈主员握                           国泰估值优势夹杂 有本基金                                                         32.82                 0.01%                                      （LOF）C                               共计                        165，722.16                 0.06%                          国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉       名堂                份额级别              握有基金份额总量的数目区间（万份）                    国泰估值优势夹杂 本公司高等不休东谈主员、基          （LOF）A 金投资和研究部门谨慎东谈主        国泰估值优势夹杂 握有本洞开式基金             （LOF）C                          共计                             0                    国泰估值优势夹杂                      （LOF）A 本基金基金司理握有本开        国泰估值优势夹杂 放式基金                 （LOF）C                          共计                            0~10                         §10 洞开式基金份额变动                                                               单元：份          名堂             国泰估值优势夹杂（LOF）A               国泰估值优势夹杂（LOF）C 基金合同收效日（2010 年 2 月 10 日）基金份额总额 本申诉期期初基金份额总额                        298，722，762.43             71，079.83 本申诉期基金总申购份额                          32，150，655.22            826，756.59 减：本申诉期基金总赎回份额                        50，873，201.68            472，147.38 本申诉期基金拆分变动份额                                     -                     - 本申诉期期末基金份额总额                        280，000，215.97            425，689.04                          §11 首要事件揭示   申诉期内，本基金无基金份额握有东谈主大会决议。   申诉期内，本基金不休东谈主首要东谈主事变动如下： 经本基金不休东谈主第八届董事会第二十六次会议审议通过，周向勇先生离任公司总司理、转任董事长 并代为履行总司理职务。                            国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 经本基金不休东谈主第八届董事会第二十九次会议审议通过，聘任李昇先生担任本基金不休东谈主总司理。   申诉期内，本基金托管东谈主的专门基金托管部门未发生首要东谈主事变动。   申诉期内，本基金无波及对公司运营不休及基金运作产生首要影响的与本基金不休东谈主、基金财 产、基金托管业务干系的诉官司项。   申诉期内，本基金投资策略无改变。   本基金自 2024 年起改聘立信管帐师事务所（特别平常合伙）提供审计做事，申诉年度应支付给 聘任管帐师事务所的报酬为 30，000.00 元。   本申诉期内本基金不休东谈主及高等不休东谈主员无受检察或处罚等情况。   本申诉期内基金托管东谈主过火高等不休东谈主员无受检察或处罚等情况。                                                               金额单元：东谈主民币元                          股票交易                   应支付该券商的佣金            交易                                     占当期股                     占当期佣   券商称号     单元                                                             备注                    成交金额             票成交总        佣金           金总量的            数目                                     额的比例                     比例 中泰证券         1                  -           -            -        -   - 华泰证券         1                  -           -            -        -   - 万联证券         1                  -           -            -        -   - 东方钞票证券       1                  -           -            -        -   - 星河证券         2                  -           -            -        -   - 华创证券         1                  -           -            -        -   - 中信建投         1                  -           -            -        -   - 国泰君安         2   1，668，547，141.72   23.47%      909，682.60   21.86%   - 东北证券         2   1，335，957，035.53   18.79%      858，194.80   20.62%   - 申万宏源证券       2   1，252，093，269.62   17.61%      633，086.79   15.21%   -                               国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 中金公司         1     722，431，616.79       10.16%     391，516.70   9.41%   - 开源证券         1     621，170，118.46        8.74%     381，903.36   9.18%   - 长江证券         1     578，971，574.75        8.14%     302，124.17   7.26%   - 中信证券         1     329，202，138.42        4.63%     195，840.29   4.71%   - 国投证券         1     270，936，144.05        3.81%     256，273.80   6.16%   - 国信证券         2     157，185，156.36        2.21%     111，295.72   2.67%   - 光大证券         1     117，328，975.66        1.65%      80，428.91   1.93%   - 申港证券         2         55，385，711.37     0.78%      40，757.52   0.98%   -   注：1、交易单元的聘用顺序：   （1）实力浑朴、信誉精雅；   （2）财务景况精雅，规划步履稳健、圭表，合规风控才略较强；   （3）具备基金交易所需的高效、安全的通信条件，交易设施适合代理本公司不休的基金进行证 券交易的需要；   （4）研究实力较强，能实时为本公司不休的基金提供高质料做事，包括但不限于千般研究分析 申诉、上市公司路演及反路演、千般研究策略会等。   券商按照我司要求提供机构情况先容说明，该说明算作券商尽调材料进行里面审议，适合要求 的券商经批准参加券商白名单，白名单内的券商根据其提供的研究做事情况进行考评，适合交易席 位租用顺序的，经审批后可成为我司签约券商并签订交易业务单元租用合同。 中泰证券减少 1 个席位。                                                                 金额单元：东谈主民币元                  债券交易                     回购交易                  权证交易                         占当期债                     占当期回                   占当期权   券商称号             成交金额        券成交总           成交金额      购成交总      成交金额         证成交总                         额的比例                     额的比例                   额的比例 中泰证券               -             -          -         -            -           - 华泰证券               -             -          -         -            -           - 万联证券               -             -          -         -            -           - 东方钞票证券             -             -          -         -            -           -                              国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉 星河证券                  -        -            -         -   -                - 华创证券                  -        -            -         -   -                - 中信建投                  -        -            -         -   -                - 国泰君安                  -        -            -         -   -                - 东北证券                      27.73%            -         -   -                - 申万宏源证券                -        -            -         -   -                - 中金公司       4，982，787.88   6.61%                 100.00%   -                - 开源证券                  -        -            -         -   -                - 长江证券       2，945，000.85   3.91%             -         -   -                - 中信证券                  -        -            -         -   -                - 国投证券                      61.74%            -         -   -                - 国信证券                  -        -            -         -   -                - 光大证券                  -        -            -         -   -                - 申港证券                  -        -            -         -   -                - 序号                 公告事项                          法定露出方式   法定露出日历        国泰基金不休有限公司高等不休东谈主员变更公        告        国泰基金不休有限公司高等不休东谈主员变更公        告        国泰基金不休有限公司对于公司股权变更的        公告        国泰基金不休有限公司对于旗下部分基金改        聘管帐师事务所的公告                                 国泰估值优势夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年年度申诉    本基金不休东谈主国泰基金不休有限公司办公地点——上海市虹口区公路子 18 号 8 号楼嘉昱大厦    基金托管东谈主住所或办公时事。    可接头本基金不休东谈主；部分备查文献可在本基金不休东谈主公司网站上查阅。    客户做事中心电话：（021）31089000，400-888-8688    客户投诉电话：（021）31089000    公司网址：http://www.gtfund.com                                                   国泰基金不休有限公司                                                  二〇二五年三月二十九日

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